College van Beroep voor het bedrijfsleven 17 June 2016, ECLI:NL:CBB:2016:151

Also known as

Het College van Beroep voor het Bedrijfsleven bevestigt het oordeel van de rechtbank Rotterdam dat DNB ten onrechte een bestuurlijke boete van € 400.000,- heeft opgelegd aan [naam 1] wegens feitelijk leidinggeven aan overtreding van het bankverbod (artikel 2:11 Wft) door [naam 2] B.V. in de periode 31 december 2010 tot en met 1 juli 2011. Het College oordeelt dat DNB niet heeft bewezen dat [naam 1] na 31 december 2010 – het moment waarop de overtreding aanving doordat het geconsolideerd eigen vermogen van moedermaatschappij [naam 3] N.V. negatief werd – feitelijke zeggenschap had, nu de omstandigheden waarop DNB zich beroept uitsluitend formele handelingen betreffen en [naam 5] feitelijk al in de eerste week van januari 2011 de leiding had overgenomen. Voor feitelijk leidinggeven in de zin van artikel 5:1, derde lid, Awb juncto artikel 1:80 Wft is het enkele formele bestuurderschap van een rechtspersoon die een overtreding begaat onvoldoende.AI